市場的不確定性，僅僅是形成風險的一部分而已，很多短線的投資人常常有這樣的經驗，即：短線交易可以有連續好幾次的小獲利，但卻時常在一次或兩次的大損失之中，將好不容易累積下來的利潤全數虧損掉，而產生這種情況的原因，不外是交易系統存在明顯的缺陷，或是根本就沒有屬於自己的一套交易系統。而僥倖、恐懼與貪婪的心態也會使得交易沒有紀律，進而造成停利與停損的天枰嚴重的傾斜；當有獲利的時候，只賺一點點就離場，但當發生損失的時候，卻無法當機立斷的執行停損，而心存僥倖，希望行情會反轉，或許市場也會出現幾次機會讓操作者的僥倖心理得逞，但這也埋下未來輸掉大錢的種子。
歸納交易造成虧損的原因有3大類
1.技術面
具體的表現為逆勢操作，無法分辨行情的趨勢而任意進場交易，結果可能一次就受到重創，或是分析和交易缺乏系統,，使得交易沒有頭緒，如無頭蒼蠅般反復的頻繁交易，造成一再的被掃到停損(就是市場上所謂的兩巴掌)，使得小虧損累積成為大虧損。
2.資金面
透支交易，以一單位的保證金去從事兩個單位的交易，將交易的槓桿再擴大(很多期貨交易所都有這種保證金減半的當日沖銷制度)，結果當市場的趨勢對部位不利或突然發生轉折的時候，就會因為沒有足夠的保證金來防守部位，使得部位被強制離場，也就是所謂的斷頭。而這種輕忽資金控管的交易行為，往往會使得原來是一筆看對行情的好交易，最後以虧損收場。
3.心理面
有些投資人雖然學了很多的技術分析及操作技巧，但未能建立正確的交易心態，執行交易策略的時候，態度搖擺不定，甚至對於技術分析所提供的進出場訊息產生懷疑，這也是造成交易虧損或是獲利能力不佳的原因之一。
賭博的心理，僥幸的心理，不能始終如一的執行交易策略，也是造成交易風險的原因。
因此，總結構成交易風險的源頭為：
逆勢操作，資金控管不良，賭博及僥倖心理以及缺乏交易紀律等。
交易者必需清楚的認知：
單憑自己的力量是無法改變市場趨勢的，因此只有順勢交易才是在市場存活的不二法則，其次，是當趨勢改變，行情到達預定的停損目標時，就要嚴格的遵守停損的紀律。
不論是市場的新手或老手，不論是操作那一種類型的金融商品，如果能嚴守交易紀律就可以有效的克服以上的風險，踏出成為市場贏家的第一步
本文內容僅供參考，無任何買賣建議，投資人應謹慎評估，風險自負。
